亚洲 校园 欧美 国产 另类,麻豆妓女爽爽一区二区三,精品亚洲成a人无码成a在线观看,国产精品久久久久9999赢消

銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理

課程背景：
2015年監(jiān)管要求金融基層網(wǎng)點打補丁。
2017年監(jiān)管風暴時期，“回本源、專主業(yè)”成為合規(guī)經(jīng)營的主基調。
2018年，針對銀行業(yè)亂象問題，為進一步規(guī)范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為，銀監(jiān)會出臺了銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理指引。人民銀行要求將洗錢風險管理納入法人金融機構全面風險管理，與其他風險管理工作齊頭并進，徹底將反洗錢工作推向新的高度……
2019年，合規(guī)風險管理工作具有長期性和全局性。做好合規(guī)風險管理就必須使合規(guī)成為所有銀行從業(yè)人員自覺的行為，并使之真正融入到業(yè)務操作和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和領域中去。隨著反洗錢工作不斷深化，金融機構反洗錢風險意識不斷提高，中資銀行加強反洗錢工作走向全面合規(guī)已成為必要……
2020年，強監(jiān)管重處罰為主旋律。一系列關于金融人員管理文件陸續(xù)出臺，銀協(xié)會同年亦出臺《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準則》。反洗錢合規(guī)風險已全方位的進入了一個“大市場，大競爭，大監(jiān)管”的時代……
2021年，開啟金融全面監(jiān)管。人民銀行對金融機構反洗錢工作三大核心義務開啟風險為本時代，銀保監(jiān)會決定組織開展銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動，強化內(nèi)控合規(guī)管理建設……

課程收益：
● 全面提高管理人員政治站位的大局意識、合規(guī)與風險意識；
● 銀行業(yè)金融機構在“強監(jiān)管”的環(huán)境下應“知己知彼”，了解監(jiān)管部門是如何檢查的，如何處罰的，檢查的重點，檢查的過程，檢查中商業(yè)銀行應該注意什么；
● 提升管理層“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)助力業(yè)務發(fā)展與服務效能”的經(jīng)營理念；

課程對象：高、中管理層、網(wǎng)點支行行長及相關檢查人員

課程大綱
模塊一：劍指金融，銀行人路在何方？
1、中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī)，操作風險強打補丁
2、郭樹清監(jiān)管風暴及穿透監(jiān)管思路
3、2020人民銀行監(jiān)管上主抓的重點業(yè)務
4、游走在銀行業(yè)“寒心”的合規(guī)（2017年-2021年初監(jiān)管處罰具體業(yè)務回顧與管理啟示）
5、2021年強監(jiān)管趨勢延續(xù)
6、銀保監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理指引》對金融業(yè)的啟示
7、建立金融從業(yè)人員黑名單制度的后續(xù)影響
8、銀行員工履職回避全面施行的后續(xù)影響
9、銀保監(jiān)持續(xù)推動重點領域問題整治
10、銀保監(jiān)會在防范化解金融風險方面的重點工作
11、預防銀行業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪防控案件風險，銀行業(yè)要關注什么？
12、2021銀行業(yè)監(jiān)管動向和工作要點

模塊二：監(jiān)管與被監(jiān)管永遠在路上
一、2021商業(yè)銀行案件防控和檢查要點
1、防什么？（監(jiān)管檢查重點）
2、怎么做？
1）案件風險排查牽頭部門
2）高級管理層
3）合規(guī)管理工作部門
4）員工行為和培訓
5）整改完成標準
二、2021商業(yè)銀行合規(guī)管理工作要點

模塊三：商業(yè)銀行合規(guī)管理工作要點和監(jiān)管檢查要點
關于建設“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動的通知銀保監(jiān)發(fā)〔2021〕17號
1、2021商業(yè)銀行合規(guī)管理工作要點
2、開展內(nèi)控合規(guī)管理建設年活動的推廣意義
3、內(nèi)控合規(guī)管理的主體責任
4、內(nèi)控合規(guī)管理建設的指導監(jiān)督
5、內(nèi)控合規(guī)管理建設的教育宣導
6、內(nèi)控合規(guī)管理建設活動的組織保障
7、“內(nèi)控合規(guī)建設年”活動工作要點及商業(yè)銀行應如何做？
1）內(nèi)控合規(guī)治理架構
2）內(nèi)控合規(guī)的制度流程系統(tǒng)
3）集團并表管理
4）重點風險領域內(nèi)控建設
5）重要崗位關鍵人員管理
6）內(nèi)部問責標準與流程體系
7）屢查屢犯根源性治理
8）內(nèi)部控制評價監(jiān)督動態(tài)體系
9）消費者權益保護與履行社會責任
10）合規(guī)文化建設
課程總結

銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理